監査・モニタリングの実施

会員の法令、自主規制規則等の遵守状況等について監査を実施するとともに、経営状況等に関するモニタリングを行っています。

監査の実施

本協会は、金融庁、財務局、証券取引等監視委員会、日本証券業協会等と緊密に連携し、モニタリングの結果や外部からの情報を活用し、効果的・効率的で実効性のある監査を実施しています。

監査の重点点検事項は、次のとおりです。