監査・モニタリングの実施
会員の法令、自主規制規則等の遵守状況等について監査を実施するとともに、経営状況等に関するモニタリングを行っています。
監査の実施
本協会は、金融庁、財務局、証券取引等監視委員会、日本証券業協会等と緊密に連携し、モニタリングの結果や外部からの情報を活用し、効果的・効率的で実効性のある監査を実施しています。
監査の重点点検事項
監査の重点点検事項は、次のとおりです。
- 顧客勧誘の状況
- 投資対象事業・顧客資産の分別管理の状況
- マネロン・テロ資金供与対策への取組み状況
- 反社会的勢力等の排除に向けた内部管理態勢の整備状況
- 財務の状況