一般社団法人 第二種金融商品取引業協会

第二種業内部管理統括責任者

第二種業内部管理統括責任者

第二種金融商品取引業協会に所属する会員は自己募集その他の取引等に係る法令等の遵守状況を統括する責任者を1名定め、同協会の第二種業内部管理統括責任者登録簿に登録しなければなりません。第二種業内部管理統括責任者は原則として自己募集その他の取引等に係る内部管理を担当する登記された役員であることが求められます。第二種業内部管理統括責任者は、自ら法令等を遵守するとともに、自己の会社の役員や従業員に対して、法令等の遵守の営業姿勢を徹底させ、投資勧誘等の営業活動及び顧客管理が適正に行われるように、内部管理態勢の整備に努めなければなりません。
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