「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」(ファンドの組成・勧誘・販売の法務と実務)を
開催しました。
「第二種業営業責任者」及び「第二種業内部管理責任者」を対象に研修を開催しました。
当日は、計136社、216名(東京121社 193名、大阪9社 11名、福岡6社 12名)の正会員の方々に御出席いただきました。
平成27年10月21日(水)14:00~16:00 (鉄鋼会館8階 会議室) 平成27年10月23日(金)14:00~16:00 (天神ビル11階 会議室) 平成27年10月28日(水)14:00~16:00 (大阪銀行協会 会議室) |
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講義テーマ:ファンドの組成・勧誘・販売の法務と実務 講 師 :長島・大野・常松法律事務所 弁護士 鈴木 謙輔 氏 |
長島・大野・常松法律事務所の鈴木謙輔弁護士より、「ファンドの組成・勧誘・販売の法務と実務」というテーマで御講義いただきました。
今回は、主に以下の項目について御講義いただきました。
○ ファンドの組成・勧誘・販売の法務と実務
・ファンドの分類(形態)
・ビークルによる金商法上の規制
・ファンドの有価証券分類
・外国投資信託・外国投資法人
・組合契約における規定事項
・行政処分事例
・特例業者への警告事例
・検査で認められた問題点
・GPと運用に係る規制
・平成27年金商法改正
・ファンド勧誘に係る開示規制
・適合性と説明義務
・高齢者ガイドラインの趣旨
・平成26年犯収法改正への対応
今回開催いたしました「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」は協会規則に基づく営業責任者及び内部管理責任者に対する各社の社内研修の代替研修となっており、多数の方々に御参加いただきました。
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等について御関心のある方は、本協会事務局まで御連絡ください。
<お問い合わせ先>
第二種金融商品取引業協会 総務・会員部
(TEL)03‐3667‐2461 (MAIL)jimukyoku@t2fifa.or.jp