「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」(金融商品取引法の基礎)を開催しました。
「第二種業営業責任者」及び「第二種業内部管理責任者」を対象に研修を開催しました。
当日は、計168社、274名(東京140社 228名、大阪22社 35名、福岡6社 11名)の正会員の方々に御出席いただきました。
平成27年9月11日(金)14:50~16:50 (天神ビル 11階会議室) 平成27年9月14日(月)14:00~16:00 (マツダ八重洲通ビル9階ホール) 平成27年9月17日(木)14:00~16:00 (大阪銀行協会 会議室) |
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講義テーマ:金融商品取引法の基礎 講 師 :長島・大野・常松法律事務所 弁護士 酒井 敦史 氏 |
長島・大野・常松法律事務所の酒井敦史弁護士より、「金融商品取引法の基礎」というテーマで御講義いただきました。
今回は、主に以下の項目について御講義いただきました。
○ 金融商品取引法の基礎
・金商法の規制対象
・有価証券・デリバティブ
・第二種金融商品取引業
・自己募集
・売買の代理・媒介、募集・私募の取扱い
・プライマリーとセカンダリーの区別
・監督
・行為規制
・販売・勧誘規制
・弊害防止措置
・特定投資家制度
・適格機関投資家等特例業務に関する特例
今回開催いたしました「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」は協会規則に基づく営業責任者及び内部管理責任者に対する各社の社内研修の代替研修となっており、多数の方々に御参加いただきました。
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等について御関心のある方は、本協会事務局まで御連絡ください。
<お問い合わせ先>
第二種金融商品取引業協会 総務・会員部
(TEL)03‐3667‐2461 (MAIL)jimukyoku@t2fifa.or.jp