｢社内規則等の整備に関する実務研修｣及び「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」を
開催しました。
本協会では、去る５月14日に東京、15日に大阪、18日に福岡で正会員向けに社内規則等の整備に関する実務研修を開催しました。
当日は、計108社、198名（東京98社186名、大阪8社9名、福岡2社3名）の正会員の方々に御出席いただきました。（なお、東京では、既に大阪及び福岡で開催済みの「第二種業営業責任者」及び「第二種業内部管理責任者」を対象とした研修も開催しております。）
| 平成２７年５月１４日（木）１４：００～１６：３０ （鉄鋼会館801会議室） 平成２７年５月１５日（金）１４：００～１５：３０ （大阪銀行協会 第３会議室） 平成２７年５月１８日（月）１４：００～１５：３０ （天神ビル 11階会議室） |
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講義テーマ：社内規則等の整備に関する実務研修について 第二種業営業責任者及び第二種業内部管理責任者に求められる役割とコンプライアンスについて（東京のみ） 講 師 ：TMI総合法律事務所 弁護士 野間 敬和 氏 |
ＴＭＩ総合法律事務所の野間敬和弁護士より、金融商品取引法改正に伴い整備が必要となる社内規程等につき、第二種金融商品取引業協会作成の雛形※に基づき御講義いただきました。
本研修においては、主に以下の項目について御講義いただきました。 （営業責任者・内部管理責任者対象の研修内容については、平成27年２月20日・３月６日開催の「第二種営業責任者・内部管理責任者研修」をご覧ください。）
・社内規程の目的
・記載事項
・苦情・紛争処理規程
・顧客管理に関する規程
・取引時確認（本人確認）に関する規程
・反社会的勢力対応規程
・コンプライアンス規程
・金融商品等事故処理規程
・従業員服務規程
・広告等審査規程
・研修規程
・内部者取引・法人関係情報管理規程
・情報管理規程
・情報管理規程細則
※本協会が作成した社内規程等の雛形は、正会員になられた方に御提供しております。
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等について御関心のある方は、本協会事務局まで御連絡ください。
＜お問い合わせ先＞
第二種金融商品取引業協会 総務･会員部
（TEL）03‐3667‐2461 （MAIL）jimukyoku@t2fifa.or.jp
