「第二種業営業責任者・内部管理責任者研修」（第二種業営業責任者及び第二種業内部管理責任者に求められる役割とコンプライアンスについて）を開催しました。
本協会では、去る２月20日に大阪、３月６日に福岡で正会員の「第二種業営業責任者」及び「第二種業内部管理責任者」を対象に研修を開催しました。
当日は、計７社、15名（大阪４社 12名、福岡３社 ３名）の正会員の方々に御出席いただきました。（なお、本研修は、５月14日に東京でも開催する予定となっております。）
| 平成２７年２月２０日（金）１４：００～１５：３０ （大阪銀行協会 会議室） 平成２７年３月６日（金）１４：００～１５：３０ （天神ビル 11階会議室） |
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講義テーマ：第二種業営業責任者及び第二種業内部管理責任者に求められる役割と 講 師 ：ＴＭＩ総合法律事務所 弁護士 野間 敬和 氏 |
ＴＭＩ総合法律事務所の野間敬和弁護士より、「第二種業営業責任者及び第二種業内部管理責任者に求められる役割とコンプライアンスについて」というテーマで御講義いただきました。
今回は、主に以下の項目について御講義いただきました。
・第二種業営業責任者の役割
・第二種業内部管理責任者の役割
＜各論＞
・広告規制
・説明義務と契約締結前交付書面、ファンド資産の分別管理
・法定帳簿・法定書類
・適合性の原則
・法人関係情報の管理
・利益相反取引の管理
・投資型クラウドファンディング
・第二種少額電子募集取扱業務
・電子募集取扱業務
・ファンド販売業者に対する規制の見直し
・業務管理体制の整備
・協会未加入者に対する対応
正会員数の増加を受けて、今回は福岡や大阪での研修を行うことができました。今後も東京以外での研修も拡充させていく予定でございます。
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等についてご関心のある方は、本協会事務局までご連絡ください。
＜お問い合わせ先＞
第二種金融商品取引業協会 総務･会員部
（TEL）03‐3667‐2461 （MAIL）jimukyoku@t2fifa.or.jp
