「第二種業営業責任者研修」及び「第二種業内部管理責任者研修」（法定帳簿等の整備について）を
開催しました。
本協会では、去る５月12日に正会員の「第二種業営業責任者」及び「第二種業内部管理責任者」を対象に研修を開催しました。
当日は、11社、21名の正会員の方々に御出席いただきました。
| 平成２６年５月１２日（月） １４：００～１６：００ （東京証券会館 ９階 第８会議室） |
|
|
講義テーマ：【第１部】法定帳簿の整備について（基本的事項の確認を中心に） 講 師 ：ＴＭＩ総合法律事務所 弁護士 野間敬和 氏 金融法務 森 啓 氏 |
ＴＭＩ総合法律事務所の野間敬和弁護士、森啓氏及び小林貴恵弁護士より、「【第１部】法定帳簿の整備について（基本的事項の確認を中心に）」及び「【第２部】危機管理態勢の整備について（自己点検報告書を振り返って）」というテーマで御講義いただきました。
今回は、主に以下の項目について御講義いただきました。
【第１部】法定帳簿の整備について（基本的事項の確認を中心に）
１ 第二種金融商品取引業者の法定帳簿
２ 以下の事例を行った場合の取引記録
【事例１】 信託受益権の売買の代理・媒介
【事例２】 匿名組合出資持分の私募の取扱い
３ 以下の法定帳簿の記載事例や作成の留意点
１ 第二種金融商品取引業者の法定帳簿
２ 以下の事例を行った場合の取引記録
【事例１】 信託受益権の売買の代理・媒介
【事例２】 匿名組合出資持分の私募の取扱い
３ 以下の法定帳簿の記載事例や作成の留意点
・取引日記帳
・募集若しくは売出しの取扱い又は私募若しくは特定投資家向け売付け勧誘等の取扱いに係る取引記録
・顧客勘定元帳
・特定有価証券等管理行為に係る分別管理の状況の記録
・顧客勘定元帳兼特定有価証券管理行為記録
・注文伝票
【第２部】危機管理態勢の整備について（自己点検報告書を振り返って）
１ 業務継続体制（BCM）整備の基本的考え方
２ 危機管理マニュアルの構成
３ 業務継続計画（BCP）の策定
１ 業務継続体制（BCM）整備の基本的考え方
２ 危機管理マニュアルの構成
３ 業務継続計画（BCP）の策定
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等についてご関心のある方は、本協会事務局までご連絡ください。
＜お問い合わせ先＞
第二種金融商品取引業協会 総務･会員部
（TEL）03‐3667‐2461 （MAIL）jimukyoku@t2fifa.or.jp
