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研修・説明会

 本協会では、正会員の内部管理態勢の一層の強化・充実、正会員の役職員のコンプライアンス意識、倫理観の向上に資するため、「研修基本計画」に基づき研修・説明会を実施しています。
 最近の研修・説明会の実績(予定を含む)は、次のとおりです。

 

研修基本計画
本協会が実施する研修、説明会について

研修・説明会名 【eラーニング】2021事務年度金融行政方針
テーマ 2021年8月31日に公表された「2021事務年度金融行政方針」について、第二種金融商品取引業者に関係する部分に重点を置いて解説します。※金融庁監督局長の講演は、正会員代表者向け講演会の内容です。
講 師 金融庁 監督局長 栗田照久 氏
講 師 金融庁 監督局証券課 課長補佐 安部博之 氏
種 別 代替研修
受講対象者 第二種業内部管理統括責任者、内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者、実務担当者
会場・開催日 研修開催なし 2021年10月22日(金) 撮影、動画視聴時間 約1時間
研修・説明会名 【eラーニング】令和3事務年度証券モニタリング基本方針と最近の指摘事例
テーマ 証券取引等監視委員会から、「令和3事務年度証券モニタリング基本方針」が2021年8月6日に公表されました。
テーマ 証券モニタリングとはどのようなものであるか、公表された本事務年度基本方針の内容、最近の検査における指摘事例等について解説します。
講 師 証券取引等監視委員会事務局 証券検査課 課長補佐 村岡由香 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年10月14日(木) 撮影、動画視聴時間 約54分
研修・説明会名 【eラーニング】不動産信託受益権取引に係る管理実務 2021年11月版
テーマ 不動産信託受益権取引において必要となる管理実務について、修得、再確認を図ることを目的として以下の項目を解説します。・信託受益権概論 ・第二種金融商品取引業者の管理(監督) ・取引実務にかかる内部管理
講 師 Compliance Advisors 合同会社 代表社員 東野淳二 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年11月02日(火) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】顧客本位の業務運営に関する原則 2021年10月版
テーマ 顧客本位の業務運営原則に関して、行政における位置づけ・具体的な内容・業務運営における留意点等について、改正内容を踏まえて解説します。
講 師 長島・大野・常松法律事務所 弁護士 梅澤拓 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年10月05日(火) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】第二種業内部管理統括責任者研修 2021年9月版
テーマ 最近の金融行政の展開を踏まえた内部管理態勢の枠組み及びコンプライアンスの基本的視点等について解説します。
講 師 長島・大野・常松法律事務所 弁護士 井上聡 氏
種 別 義務研修
受講対象者 第二種業内部管理統括責任者、内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年09月13日(月) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】協会の自主規制規則の概要と実務的留意点 2021年8月版
テーマ 第二種金融商品取引業者が業務に取り組むに当たり、どのような法令や規則等の適用を受けるかについて整理し、行為規制に関して具体的行為と本協会の自主規制規則の適用についての留意点を解説します。
講 師 TMI総合法律事務所 弁護士 野間敬和 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年08月30日(月) 撮影、動画視聴時間 約2時間30分
研修・説明会名 【eラーニング】個人投資家のスキーム持分に係る税務
テーマ 個人投資家が集団投資スキーム持分へ投資した際に関係する税務について、所得税を中心に解説します。
講 師 佐々木信義税理士事務所 税理士 佐々木信義 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年08月27日(金) 撮影、動画視聴時間 約1時間40分
研修・説明会名 【eラーニング】ファンド取引に関する帳票の解説 2021年8月版
テーマ ファンド取引において必要となる各種帳票を協会モデル帳票としてリリースし、帳票作成サイト(会員限定)にて作成が出来るようにしています。この協会モデル帳票について、内容・必要時期・記載要領等を解説します。
講 師 シティユーワ法律事務所 弁護士 麻生裕介 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年08月05日(木) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】不動産証券化の基礎 2021年7月版
テーマ 色々とある証券化の中でも不動産の証券化に特化して、その概要について解説します。
講 師 山下・渡辺法律事務所 弁護士 久保田理広 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年07月14日(水) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】証券検査とはどういうものか 2021年7月版
テーマ どのような背景で行われ、内容や業者に対する検査手順、どのような備えが必要なのか、検査から見た内部管理態勢の整備・構築のポイント等について解説します。
講 師 有限責任監査法人トーマツ 公認会計士 高橋浩 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年07月06日(火) 撮影、動画視聴時間 約2時間10分
研修・説明会名 【eラーニング】取引時確認の実務と留意点 2021年6月版
テーマ 金融商品取引に際して義務付けられている取引時確認に関して、その背景や目的、並びに第二種金融商品取引業の実務に於ける対応について、本協会が作成した「犯収法の実務対応に関するQ&A」を使用して解説します。
講 師 潮見坂綜合法律事務所 弁護士 鈴木正人 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年06月30日(水) 撮影、動画視聴時間 約3時間
研修・説明会名 【eラーニング】金融分野に求められるサイバーセキュリティ管理態勢について
テーマ 金融分野に求められるサイバーセキュリティ管理態勢について、金融分野におけるサイバーセキュリティ強化に向けた取り組みと、証券分野におけるサイバーセキュリティ管理の状況に分けて、解説します。
講 師 証券取引等監視委員会 事務局 証券検査課 総括特別検査官 鈴木博 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年06月23日(水) 撮影、動画視聴時間 約1時間20分
研修・説明会名 【eラーニング】「マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン」に係る実務対応Q&Aの留意点 2021年6月版
テーマ 平成30年11月公表した『マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策に関するガイドライン』に係る実務対応Q&Aの留意点について、令和3年2月に金融庁により再改訂されたガイドラインの内容も踏まえ解説。
講 師 潮見坂綜合法律事務所 弁護士 鈴木正人 氏
種 別 代替研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、営業責任者や管理者
会場・開催日 研修開催なし 2021年06月02日(水) 撮影、動画視聴時間 約2時間
研修・説明会名 【eラーニング】ファンドの基礎と実務 2021年5月版
テーマ ファンドビジネスにかかる以下の項目について、説明します。「ファンドとは/ファンドを巡る規制/ファンドの契約/ファンドの実務フロー」
テーマ ※ 昨年度(2020年6月版)の内容を一部修正していますが、概ね同様の内容となっています。
講 師 長島・大野・常松法律事務所 弁護士 鈴木謙輔 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年05月20日(木) 撮影、動画視聴時間 約1時間50分
研修・説明会名 【eラーニング】FATCA及び日本版CRS対応のための要件整理
テーマ 本講座では、第二種金融商品取引業者が、FATCA、日本版CRSへの対応するための要件について整理し解説します。
講 師 ※会員通知をご参照ください
種 別 任意研修
受講対象者 内部管理責任者や管理者、実務担当者
会場・開催日 研修開催なし 2021年04月23日(金) 撮影、動画視聴時間 約1時間40分
研修・説明会名 【eラーニング】不動産信託受益権取引の流れと実務 2021年4月版
テーマ 不動産信託受益権取引において必要となる、基礎知識と取引実務における流れについて解説します。
講 師 シティユーワ法律事務所 弁護士 麻生裕介 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年04月16日(金) 撮影、動画視聴時間 約3時間
研修・説明会名 【eラーニング】事業報告書の記載方法等について 2021年4月版
テーマ 事業年度経過後3か月以内に、行政当局に対して、金融庁業務支援統合システム(電子申請システム)を利用した提出が義務付けられている「事業報告書」について、作成に当たっての注意事項及び記載方法等を説明します
講 師 資料提供等:財務省 関東財務局 証券監督第三課
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2021年04月12日(月) 撮影、動画視聴時間 約70分
研修・説明会名 【eラーニング】不動産信託受益権取引に関する帳票の解説
テーマ 協会モデル帳票として会員に提供しているモデル帳票について、内容・必要時期・記載要領等を解説します。
講 師 シティユーワ法律事務所 弁護士 麻生裕介 氏
種 別 任意研修
受講対象者 実務担当者、二種業の知識・経験が少ない方
会場・開催日 研修開催なし 2020年07月16日(木) 撮影、動画視聴時間 約3時間
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