平成２６年度「第二種業内部管理統括責任者研修」を開催しました。
本協会では、去る３月26日に正会員の第二種業内部管理統括責任者を対象に研修を開催しました。
本研修は、本協会の「第二種業内部管理統括責任者等に関する規則」に基づいて開催される研修となります。当日は、59社の正会員の方々に御出席いただきました。
| 平成２７年３月２６日（木）１４：００～１５：３０ （東京証券会館 ９階 第１・２・３会議室） |
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講義テーマ：第二種業内部管理統括責任者に求められる役割と内部管理態勢の 講 師 ：西村あさひ法律事務所 弁護士 松尾 直彦 氏 |
西村あさひ法律事務所の松尾直彦弁護士より、「第二種業内部管理統括責任者に求められる役割と内部管理態勢の整備について」というテーマで御講義いただきました。
本研修においては、主に以下の項目について御講義いただきました。
１．金融規制・監督の枠組み
２．内部管理態勢の枠組み
（最近の行政当局の監督方針、態勢の検証と改善）
３．内部管理統括責任者の役割
（法令等遵守に関する行政当局の目線、コンプライアンス基準の進化）
４．「事故等」の届出
５．法令等遵守状況に関する展開
（証券取引等監視委員会のファンド販売業者に対する検査、MRI事件）
６．行政処分事例と裁判例
（行政処分事例、証券取引等監視委員会検査の主な指摘事項）
７．平成26年金商法改正の概要
（概要、登録拒否要件の追加、規制の強化）
８．おわりに
２．内部管理態勢の枠組み
（最近の行政当局の監督方針、態勢の検証と改善）
３．内部管理統括責任者の役割
（法令等遵守に関する行政当局の目線、コンプライアンス基準の進化）
４．「事故等」の届出
５．法令等遵守状況に関する展開
（証券取引等監視委員会のファンド販売業者に対する検査、MRI事件）
６．行政処分事例と裁判例
（行政処分事例、証券取引等監視委員会検査の主な指摘事項）
７．平成26年金商法改正の概要
（概要、登録拒否要件の追加、規制の強化）
８．おわりに
本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等について御関心のある方は、本協会事務局まで御連絡ください。
＜お問い合わせ先＞
第二種金融商品取引業協会 総務･会員部
（TEL）03‐3667‐2461 （MAIL）jimukyoku@t2fifa.or.jp
