平成25年度「第二種業内部管理統括責任者研修」を開催しました。
本協会では、去る3月26日に正会員の第二種業内部管理統括責任者を対象に研修を開催しました。
本研修は、本協会の「第二種業内部管理統括責任者等に関する規則」に基づいて開催される研修となります。当日は、8社の正会員の方々に御出席いただきました。
平成26年3月26日(水)14:00~15:30 (東京証券会館 9階 第5会議室) |
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講義テーマ:第二種業内部管理統括責任者に求められる役割と内部管理態勢の 講 師 :西村あさひ法律事務所 弁護士 松尾 直彦 氏 |
西村あさひ法律事務所の松尾直彦弁護士より、「第二種業内部管理統括責任者に求められる役割と内部管理態勢の整備について」というテーマで御講義いただきました。
今年度の研修においては、主に以下の項目について御講義いただきました。
1 はじめに
2 コンプライアンスの基本視点
2 コンプライアンスの基本視点
(行政当局の目線、コンプライアンス基準の進化)
3 第二種業に関する金融行政の展開(MRI事件、証券取引等監視委員会の証券検査基本方針・基本計画、金融庁の金商業者等向け監督方針、事業型ファンド持分に関する説明強化、第二種金商業者に係る検査指摘事項、行政処分)
4 反社会的勢力への対応の強化(従前の取組み、関係遮断に向けた取組みの推進、金商業者等向け監督方針改正案)
5 平成26年金商法改正法案(概要、登録拒否要件の追加、規制の強化、投資型クラウドファンディングの利用促進)
6 おわりに本協会では、今後も正会員向けの各種研修を随時開催する予定です。研修及び入会等についてご関心のある方は、本協会事務局までご連絡ください。
<お問い合わせ先>
第二種金融商品取引業協会 総務・会員部
(TEL)03‐3667‐2461 (MAIL)jimukyoku@t2fifa.or.jp